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中美審計協議能執行嗎？
中美審計協議能執行嗎？
俄羅斯衛星通訊社
中國證監會主席方星海宣佈，中國將執行與美國達成的審計協議。他指出，中方將與機構投資商加強溝通，並採取更多的措施提高本國市場的透明度。 2022年9月2日, 俄羅斯衛星通訊社
2022-09-02T20:05+0800
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上週末，中美簽署審計協議。根據文件，美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）代表可瞭解中國公司的審計文件。這條新聞鼓舞了世界投資商：納斯達克金龍中國指數迅速上升，在美國交易所的大多數中國公司股票價格上漲。投資商的反應是可預見的。根據美國通過的新法律，如果美國監管部門3年內拿不到中國公司的審計報告，那麼其股票將被強制退市，所有在美國股市交易的中國公司都面臨威脅。畢竟，在美國約260家中企的股本高達1.3萬億美元。達成共識的希望不大，美國證券交易委員會一再強調不能妥協。並指出，只有在向美國管理部門自由提供審計材料的情況下，中企才能繼續留在美國股市。但中國不久前通過法律，限制向境外轉交信息。很難說，如何解決這個法律上的矛盾。更為重要的是，達成共識所剩時間不多：審計報告檢查是一個漫長過程，因此，如果不能在近幾個月達成協議，那麼2024年，可能無法完成檢查工作。中國有別於美國，曾多次宣佈，各方正舉行建設性談判。可以看出，北京在努力尋找妥協方案。其結果是，中國管理部門向PCAOB建議可在香港進行檢查，原因是中國大陸的防疫限制非常嚴格。上市公司被要求將報告文件帶到香港，如此，成功地解決了與中國法律相抵觸的形式上的障礙。美國管理部門已經宣佈，首先將對阿里巴巴、京東和百勝中國進行檢查。據悉，美國代表應在9月份前往中國。復旦大學中國研究院特邀副研究員劉典在接受衛星通訊社採訪時表示，中國在跨境資本監管合作方面邁出了重大步伐。他說：與此同時，高盛集團專家們此前對達成協議的可能性評估為50:50。並指出，需弄清中方能否執行協議。高盛如此判斷的原因是，中美雙方就協議問題發表了各種聲明。比如美國證券交易委員會表示，美國監管部門將在任何時候可獲得任何數量的信息，且無需通知中國政府部門。而中國證監會則強調，美國管理部門所要求的任何文件，都將通過中國官方獲得，中國監管部門將為美國專家提供全方位的合作和支持。換句話說，儘管已經達成原則性協議，但具體機制尚未制定。專家劉典指出，不管怎樣，華盛頓與北京都在努力達成雙方可接受的協議，因為中斷資本市場合作對兩國來說都是不利的。他說：美國證券交易委員會主席加里·根斯勒在評論中美協議時表示，現在做出某種預測和結論還為時尚早：重要的是，要看中國是否完成自己的承諾。從中國證監會副主席方星海的聲明看，中國對發展跨境資本市場是感興趣的。儘管中國一些公司已將美國股市上的股票轉往香港，但對中國很多高科技企業來說，西方資本市場仍是非常誘人的，中國政府也明白這點。儘管兩國關係比較複雜，但中方還是在努力實現本國市場進一步自由化。其中，正如證監會副主席方星海所言，近期將擴大Stock connect項目，以此簡化離岸投資商進入中國大陸資本市場。
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中美審計協議能執行嗎？
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中國證監會主席方星海宣佈，中國將執行與美國達成的審計協議。他指出，中方將與機構投資商加強溝通，並採取更多的措施提高本國市場的透明度。
上週末，中美簽署審計協議。根據文件，美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）代表可瞭解中國公司的審計文件。這條新聞鼓舞了世界投資商：納斯達克金龍中國指數迅速上升，在美國交易所的大多數中國公司股票價格上漲。投資商的反應是可預見的。根據美國通過的新法律，如果美國監管部門3年內拿不到中國公司的審計報告，那麼其股票將被強制退市，所有在美國股市交易的中國公司都面臨威脅。畢竟，在美國約260家中企的股本高達1.3萬億美元。
達成共識的希望不大，美國證券交易委員會一再強調不能妥協。並指出，只有在向美國管理部門自由提供審計材料的情況下，中企才能繼續留在美國股市。但中國不久前通過法律，限制向境外轉交信息。很難說，如何解決這個法律上的矛盾。更為重要的是，達成共識所剩時間不多：審計報告檢查是一個漫長過程，因此，如果不能在近幾個月達成協議，那麼2024年，可能無法完成檢查工作。
中國有別於美國，曾多次宣佈，各方正舉行建設性談判。可以看出，北京在努力尋找妥協方案。其結果是，中國管理部門向PCAOB建議可在香港進行檢查，原因是中國大陸的防疫限制非常嚴格。上市公司被要求將報告文件帶到香港，如此，成功地解決了與中國法律相抵觸的形式上的障礙。
美國管理部門已經宣佈，首先將對阿里巴巴、京東和百勝中國進行檢查。據悉，美國代表應在9月份前往中國。復旦大學中國研究院特邀副研究員劉典在接受衛星通訊社採訪時表示，中國在跨境資本監管合作方面邁出了重大步伐。
“近年來中美資本市場在合作方面出現了一些新的變化，特別是美方提出了很多新的監管要求，為了兩國未來資本市場的合作和企業的發展，中美此次達成審計合作協議，是雙方在各自制度及監管需求可行的框架下，尋求的一個最大公約數，談不上更符合哪一方的要求和利益。我國在中美跨國資本市場監管合作方面邁出了關鍵的一步，也說明未來監管合作可能會成為一個大的趨勢。”
與此同時，高盛集團專家們此前對達成協議的可能性評估為50:50。並指出，需弄清中方能否執行協議。高盛如此判斷的原因是，中美雙方就協議問題發表了各種聲明。比如美國證券交易委員會表示，美國監管部門將在任何時候可獲得任何數量的信息，且無需通知中國政府部門。而中國證監會則強調，美國管理部門所要求的任何文件，都將通過中國官方獲得，中國監管部門將為美國專家提供全方位的合作和支持。換句話說，儘管已經達成原則性協議，但具體機制尚未制定。
專家劉典指出，不管怎樣，華盛頓與北京都在努力達成雙方可接受的協議，因為中斷資本市場合作對兩國來說都是不利的。
“我認為合作談判是一個相互協商的過程。在當前的形勢下，特別是國際關係空前劇烈變動的背景下，如何為市場尋求和釋放更多的確定性信息，不僅是中方的訴求，也是美方的需求。中美能夠在雙方均可接受的範圍內達成協議，說明美國在該問題還是有一些合作的誠意。”
美國證券交易委員會主席加里·根斯勒在評論中美協議時表示，現在做出某種預測和結論還為時尚早：重要的是，要看中國是否完成自己的承諾。從中國證監會副主席方星海的聲明看，中國對發展跨境資本市場是感興趣的。儘管中國一些公司已將美國股市上的股票轉往香港，但對中國很多高科技企業來說，西方資本市場仍是非常誘人的，中國政府也明白這點。儘管兩國關係比較複雜，但中方還是在努力實現本國市場進一步自由化。其中，正如證監會副主席方星海所言，近期將擴大Stock connect項目，以此簡化離岸投資商進入中國大陸資本市場。
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